EL COMPLIANCE PARA LOS CLUBES DEPORTIVOS

Lo programas de cumplimiento se han convertido en un elemento ineludible en el marco de las obligaciones de las distintas entidades jurídicas. La necesidad de prevenir internamente los riesgos y de tener las herramientas precisas para mitigar y reaccionar contra las amenazas que cercan a las organizaciones aportan valor a las entidades y mejoran la gobernanza de las mismas.

Los clubes deportivos no son una excepción, pero dicha implementación requiere atender a las peculiaridades del fenómeno deportivo, de los propios clubes y del ecosistema en el que se incardinan. Este libro trata de enfrentar este reto con las aportaciones de profesiones y académicas expertos en la materia,

ÍNDICE
PRESENTACIÓN ..............................................................................11
Nefer Ruiz Crespo- José Luis Pérez Triviño
LA RELEVANCIA PENAL DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO ...19
Raquel Montaner Fernández
I. INTRODUCCIÓN ......................................................................................................19
II. LOS MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN AL AMPARO DEL ART 31 BIS 5 CP Y
SU INTERPRETACIÓN PARA LOS CLUBES DEPORTIVOS ...........................................20
III. POSIBLES SANCIONES ANTE LA INFRACCIÓN PENAL DE UN CLUB DEPORTIVO
COMO ENTIDAD Y DE SUS DIRECTIVOS .................................................................35
IV. LA COLABORACIÓN Y COMUNICACIÓN CON LOS ÓRGANOS DIRECTIVOS Y
AGENTES EXTERNOS ..............................................................................................39
EL ORIGEN Y FUNDAMENTO DEL COMPLIANCE Y SU VALOR PARA
LOS CLUBES DEPORTIVOS ...............................................................47
Christian Mesía
I. LOS ACTOS ILEGALES E ILÍCITOS EN EL DEPORTE ....................................................47
II. EL ORIGEN DEL COMPLIANCE EN LA EMPRESA Y EN EL DEPORTE ........................58
III. EL VALOR DEL COMPLIANCE EN LOS CLUBES DEPORTIVOS ..................................64
EL CONTROL DEL RIESGO: ¿MÁS ALLÁ DE LA RESPONSABILIDAD
PENAL? ..........................................................................................77
Enrique de Madrid – Dávila
I. INTRODUCCIÓN ......................................................................................................77
II. MÁS ALLÁ DE LA RESPONSABILIDAD PENAL ..........................................................78
III. GESTIÓN DEL RIESGO EN ENTIDADES DEPORTIVAS ..............................................80
IV.APROVECHARSE DE LOS MODELOS DE COMPLIANCE Y DE PREVENCIÓN DE
DELITOS ANTE RIESGOS PENALES ..........................................................................92
V. ÁREAS CONCRETAS DE SEGURIDAD ANTE LOS RIESGOS EN ENTIDADES
DEPORTIVAS ...........................................................................................................94
VI. CONCLUSIONES ..................................................................................................100
DE LOS CÓDIGOS A LA CULTURA ÉTICA: LAS APORTACIONES DE LA
PSICOLOGÍA CONDUCTUAL Y NUDGES .........................................101
José Luis Pérez Triviño
I. INTRODUCCIÓN ....................................................................................................101
II. LA CULTURA DE CUMPLIMIENTO Y LA ÉTICA CONDUCTUAL ...............................103
III. SESGOS, EUFEMISMOS Y MECANISMOS DE RACIONALIZACIÓN DEL
COMPORTAMIENTO INFRACTOR .........................................................................105
IV. EL PAPEL Y LOS LÍMITES DE LOS CÓDIGOS ÉTICOS EN LOS PROGRAMAS DE
CUMPLIMIENTO ...................................................................................................116
V. LA APORTACIÓN DE LOS NUDGES A LA CULTURA ÉTICA ......................................120
VI. CONCLUSIONES ..................................................................................................124
LA FASE DE INVESTIGACIÓN Y EVALUACIÓN DEL RIESGO ...............129
Juan Manuel Fernández Torres
I. INTRODUCCIÓN ....................................................................................................129
II. BENEFICIOS DE LA INCORPORACIÓN DEL MAPA DE RIESGOS EN EL PROGRAMA DE
COMPLIANCE DEPORTIVO ...................................................................................129
III. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PENALES ..............................................................130
IV. ANÁLISIS DE RIESGOS PENALES ..........................................................................131
V. EVALUACIÓN DE RIESGOS DEL CAPITAL HUMANO, EMPLEADOS, Y ÁREAS DE LA
ENTIDAD ..............................................................................................................132
VI. TRATAMIENTO DE RIESGOS ................................................................................133
VII. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE LAS MATRICES DE MAPAS DE RIESGOS PENALES .
136
VIII. CONCLUSIONES ................................................................................................157
LA FASE DE IMPLEMENTACIÓN: POLÍTICAS, PROTOCOLOS Y
PROCEDIMIENTOS BÁSICOS EN UNA ENTIDAD DEPORTIVA ...........161
Ángel Chavarría Romero
I. INTRODUCCIÓN A LA NORMATIVA INTERNA EN UNA ENTIDAD DEPORTIVA .......161
II. ESTRUCTURA PARA LA NORMATIVA INTERNA .....................................................163
III. OBJETIVOS Y REQUISITOS QUE DEBE TENER LA NORMATIVA INTERNA .............169
IV. NORMATIVA INTERNA DE UNA ENTIDAD DEPORTIVA ........................................172
V. ACCESIBILIDAD DE LAS POLÍTICAS, PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS ..............202
EL CÓDIGO ÉTICO EN LAS ASOCIACIONES DEPORTIVAS .................207
Alberto Hernández Martínez
I. INTRODUCCIÓN ....................................................................................................207
II. CONCEPTO Y UTILIDAD ........................................................................................208
III. NATURALEZA JURÍDICA Y LÍMITES ......................................................................209
IV. CONTENIDO DEL CÓDIGO ÉTICO ........................................................................211
V. PROCESO DE ELABORACIÓN ................................................................................217
VI. FUTURO Y CONCLUSIONES .................................................................................219
EL RÉGIMEN DISCIPLINARIO DE LOS CLUBES DEPORTIVOS ............221
Alberto Hernández Martínez
I.INTRODUCCIÓN .....................................................................................................221
II. NECESIDAD DEL RÉGIMEN DISCIPLINARIO EN EL PROGRAMA DE COMPLIANCE 222
III. FUNDAMENTO DE LA POTESTAD DISCIPLINARIA ................................................223
IV. CONDUCTAS SANCIONABLES ..............................................................................224
V. EL RÉGIMEN SANCIONADOR ...............................................................................227
VI. APLICACIÓN DEL RÉGIMEN SANCIONADOR .......................................................229
VII. EL RÉGIMEN DISCIPLINARIO EN LOS ÁMBITOS ASOCIATIVO Y MERCANTIL ......233
VIII. CONCLUSIÓN ....................................................................................................237
LA FASE DE CONTROL: EL COMPLIANCE OFFICER ..........................239
Ángel Chavarría Romero
I. INTRODUCCIÓN ....................................................................................................239
II.FUNCIONES DEL ÓRGANO DE ADMINISTRACIÓN DENTRO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PENAL. .......................................242
III. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER. ............................................................243
IV.NECESIDAD DE UN ÓRGANO DE CUMPLIMIENTO INDIVIDUAL O COLECTIVO ....248
V. PERFIL PROFESIONAL DEL ÓRGANO DE CUMPLIMIENTO ....................................252
VI. ¿A QUIÉN DEBE REPORTAR EL RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO? ..................255
EL CANAL DE DENUNCIAS .............................................................261
Gonzalo Jiménez Illana
I. INTRODUCCIÓN ....................................................................................................261
II. NORMATIVA APLICABLE ......................................................................................265
III. REQUISITOS DEL CANAL DE DENUNCIAS ............................................................268
IV. LOS CANALES DE DENUNCIAS EN EL DEPORTE Y SU EXPANSIÓN A OTROS
ÁMBITOS ..............................................................................................................270
V. CONCLUSIONES ...................................................................................................273
LA FIGURA DEL DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS .................275
Luis Rojas Jiménez
I.INTRODUCCIÓN .....................................................................................................275
II.LA NECESIDAD DE UNA FIGURA ESPECÍFICA DE DELEGADO DE PROTECCIÓN DE
DATOS ..................................................................................................................277
III. FUNCIONES DEL DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS. ..................................282
IV.RECURSOS NECESARIOS PARA EL BUEN DESEMPEÑO DEL DELEGADO DE
PROTECCIÓN DE DATOS .......................................................................................285
V. AUTONOMÍA E INDEPENDENCIA ........................................................................286
VI.¿A QUIÉN REPORTA EL DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS? .......................288
LA FASE DE EVALUACIÓN Y MEJORA .............................................293
Jorge Alexandre González Hurtado
I. LA EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD COMO MÉTODO DE SUPERVISIÓN. IDEAS
GENERALES ..........................................................................................................293
II. DEFINICIÓN Y OBJETIVOS DE LAS AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE COMPLIANCE .295
III. PRINCIPALES TRABAJOS DE AUDITORÍA EN COMPLIANCE .................................299
IV. AUDITORÍA DE LALIGA EXIGIDA A LOS CLUBES DE FÚTBOL PROFESIONAL.
DILIGENCIA DEBIDA ENTRE PARTES .....................................................................313
V. ALGUNA REFLEXIÓN FINAL: ESTÁNDARES UNE/ISO DE COMPLIANCE COMO
MECANISMO DE CONFIANZA EN EL ECOSISTEMA DEPORTIVO ...........................314
LA FORMACIÓN Y DIFUSIÓN DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN
UN CLUB DEPORTIVO ...................................................................319
Miguel Mateo
I. NECESIDAD DE UN SISTEMA DE FORMACIÓN E INFORMACIÓN CONTINUADA ...319
II. RESPONSABLE DE LA INTEGRACIÓN OPERATIVA DE LOS PROGRAMAS DE
CUMPLIMIENTO ...................................................................................................324
III. FORMACIÓN POR PARTE DEL CLUB ....................................................................326
IV. LA FORMACIÓN POR PARTE DE LALIGA ..............................................................331
V. FORMACIÓN POR PARTE DE LA FIFA ....................................................................333
LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN EL DEPORTE BASE ............337
David A. Gutiérrez González
I. EL MARCO JURÍDICO DE PROTECCIÓN DEL MENOR Y SU APLICACIÓN EN EL
MUNDO DEL DEPORTE .....................................................................................337
II.LA IMPORTANCIA DE LA ADAPTACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE EN LOS
MENORES ..........................................................................................................339
III.COMPLIANCE Y DEPORTISTAS MENORES: LA FIGURA DEL DELEGADO DE
PROTECCIÓN ........................................................................................................342
IV. LOS ASPECTOS PRÁCTICOS PARA LA ADAPTACIÓN DE LAS POLÍTICAS DE
COMPLIANCE .......................................................................................................345
V. CONCLUSIONES ...................................................................................................347
LA APLICACIÓN DE LA LEY DE TRANSPARENCIA A LOS CLUBES DE
FÚTBOL ........................................................................................351
Andrés Hernández
I. LA IMPORTANCIA DE LA TRANSPARENCIA EN LA BUENA GOBERNANZA .............351
II. LA IMPORTANCIA DE LA TRANSPARENCIA EN EL DEPORTE .................................354
III. AFECTACIÓN DE LA LEY DE TRANSPARENCIA A LAS ENTIDADES DEPORTIVAS ...360
IV. LA TRANSPARENCIA INFORMATIVA DE LOS CLUBES CON LOS SOCIOS,
AFICIONADOS Y RELACIONES CON TERCEROS. EL ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DE
LOS CLUBES DE FÚTBOL (INFUT), DE TRANSPARENCIA INTERNACIONAL ESPAÑA .....
368
ANEXO A: CIRCULARES FISCALIA GENERAL DE ESTADO EN MATERIA
DE COMPLIANCE (1/2011; 1/2016). ..............................................381
Anna Nuñez Miró
I.CIRCULAR 1/2011, DE 1 DE JUNIO, RELATIVA A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE
LAS PERSONAS JURÍDICAS CONFORME A LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL
EFECTUADA POR LA LEY ORGÁNICA NÚMERO 5/2010.. ......................................381
II.CIRCULAR 1/2016, DE 22 DE ENERO, SOBRE L A RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS CONFORME A LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL
EFECTUADA POR LA LEY ORGÁNICA 1/2015. .......................................................385
ANEXO B: COMPENDIO DE JURISPRUDENCIA EN MATERIA DE
RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS: SENTENCIAS
CLAVE EN MATERIA DE COMPLIANCE Y ENTIDADES DEPORTIVAS .399
Beatriz Goena Vives
I.SÍNTESIS DE LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO EN MATERIA DE
PERSONAS JURÍDICAS Y COMPLIANCE .................................................................402
II. LOS FUNDAMENTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES DE LA RESPONSABILIDAD
PENAL CORPORATIVA EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO ..........403
III. LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
SUPREMO ............................................................................................................411
IV. TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES EN TORNO A LA RELEVANCIA DE LOS
PROGRAMAS DE COMPLIANCE ............................................................................415
V.CONCLUSIÓN ........................................................................................................428
GUÍA DE AUTOEVALUACIÓN PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES BÁSICAS DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO
EN CLUBES DEPORTIVOS ..............................................................431
David Martínez García
9